河南華威評(píng)估 | 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)

國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)
 

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為健全完善科技成果評(píng)價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)方式，通過(guò)評(píng)價(jià)激發(fā)科技人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

（二）基本原則。

堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

堅(jiān)持科學(xué)分類(lèi)、多維度評(píng)價(jià)。針對(duì)科技成果具有多元價(jià)值的特點(diǎn)，科學(xué)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展多層次差別化評(píng)價(jià)，提高成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，解決分類(lèi)評(píng)價(jià)體系不健全以及評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問(wèn)題。

堅(jiān)持正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，引入第三方評(píng)價(jià)，加快技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)，加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系，充分調(diào)動(dòng)各類(lèi)評(píng)價(jià)主體的積極性，營(yíng)造成果評(píng)價(jià)的良好創(chuàng)新生態(tài)。

堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)，創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方式方法，加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果價(jià)值早發(fā)現(xiàn)、早實(shí)現(xiàn)。

二、主要工作措施

（一）全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值。根據(jù)科技成果不同特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的，有針對(duì)性地評(píng)價(jià)科技成果的多元價(jià)值。科學(xué)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效。經(jīng)濟(jì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。社會(huì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效。文化價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。

（二）健全完善科技成果分類(lèi)評(píng)價(jià)體系。基礎(chǔ)研究成果以同行評(píng)議為主，鼓勵(lì)國(guó)際“小同行”評(píng)議，推行代表作制度，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶(hù)和社會(huì)評(píng)價(jià)為主，注重高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶(hù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主，把技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。探索建立重大成果研發(fā)過(guò)程回溯和階段性評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證，合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。

（三）加快推進(jìn)國(guó)家科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)改革。按照“四個(gè)面向”要求深入推進(jìn)科研管理改革試點(diǎn)，抓緊建立科技計(jì)劃成果后評(píng)估制度。建設(shè)完善國(guó)家科技成果項(xiàng)目庫(kù)，根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清單，推動(dòng)財(cái)政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開(kāi)。改革國(guó)防科技成果評(píng)價(jià)制度，探索多主體參與評(píng)價(jià)的辦法。完善高等院校、科研機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果披露制度。建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度，加大高質(zhì)量專(zhuān)利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效的評(píng)價(jià)權(quán)重，把企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略布局納入評(píng)價(jià)范圍，杜絕簡(jiǎn)單以申請(qǐng)量、授權(quán)量為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（四）大力發(fā)展科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。健全協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣(mài)、資產(chǎn)評(píng)估等多元化科技成果市場(chǎng)交易定價(jià)模式，加快建設(shè)現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場(chǎng)。推動(dòng)建立全國(guó)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心，完善技術(shù)要素交易與監(jiān)管體系，支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技成果進(jìn)場(chǎng)交易，鼓勵(lì)一定時(shí)期內(nèi)未轉(zhuǎn)化的財(cái)政性資金支持形成的成果進(jìn)場(chǎng)集中發(fā)布信息并推動(dòng)轉(zhuǎn)化。建立全國(guó)技術(shù)交易信息發(fā)布機(jī)制，依法推動(dòng)技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化、規(guī)范化發(fā)展，建立以技術(shù)經(jīng)理人為主體的評(píng)價(jià)人員培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評(píng)估、對(duì)接談判，面向市場(chǎng)開(kāi)展科技成果專(zhuān)業(yè)化評(píng)價(jià)活動(dòng)。提升國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)水平，發(fā)揮其在科技成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化中的先行先試作用。

（五）充分發(fā)揮金融投資在科技成果評(píng)價(jià)中的作用。完善科技成果評(píng)價(jià)與金融機(jī)構(gòu)、投資公司的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、投資公司對(duì)科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評(píng)價(jià)，通過(guò)在國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、優(yōu)化信用評(píng)價(jià)模型等，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。推廣知識(shí)價(jià)值信用貸款模式，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。加快推進(jìn)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理改革，引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等各類(lèi)市場(chǎng)主體提早介入研發(fā)活動(dòng)。

（六）引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專(zhuān)業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)等在科技成果評(píng)價(jià)中的作用，強(qiáng)化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進(jìn)市場(chǎng)評(píng)價(jià)活動(dòng)規(guī)范發(fā)展。制定科技成果評(píng)價(jià)通用準(zhǔn)則，細(xì)化具體領(lǐng)域評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。建立健全科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)水平等要求，完善相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及質(zhì)量控制體系。形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法。鼓勵(lì)部門(mén)、地方、行業(yè)建立科技成果評(píng)價(jià)信息服務(wù)平臺(tái)，發(fā)布成果評(píng)價(jià)政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、方法工具和機(jī)構(gòu)人員等信息，提高評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開(kāi)透明度。推進(jìn)評(píng)價(jià)誠(chéng)信體系和制度建設(shè)，將科技成果評(píng)價(jià)失信行為納入科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)，對(duì)在評(píng)價(jià)中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評(píng)價(jià)、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴(yán)懲處，依法依規(guī)追究責(zé)任，優(yōu)化科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)生態(tài)。

（七）改革完善科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體系。堅(jiān)持公正性、榮譽(yù)性，重在獎(jiǎng)勵(lì)真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員，控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，提升獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量。調(diào)整國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)周期。完善獎(jiǎng)勵(lì)提名制，規(guī)范提名制度、機(jī)制、流程，堅(jiān)決排除人情、關(guān)系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，科學(xué)定位國(guó)家科技獎(jiǎng)和省部級(jí)科技獎(jiǎng)、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、導(dǎo)向鮮明的中國(guó)特色科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。強(qiáng)化國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的緊密結(jié)合，加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度。培育高水平的社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)品牌，政府加強(qiáng)事中事后監(jiān)督，提高科技獎(jiǎng)勵(lì)整體水平。

（八）堅(jiān)決破解科技成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問(wèn)題。全面糾正科技成果評(píng)價(jià)中單純重?cái)?shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向，鼓勵(lì)廣大科技工作者把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全作出突出貢獻(xiàn)等高質(zhì)量成果，提高其考核評(píng)價(jià)權(quán)重，具體由相關(guān)科技評(píng)價(jià)組織管理單位（機(jī)構(gòu)）根據(jù)實(shí)際情況確定。不得把成果完成人的職稱(chēng)、學(xué)歷、頭銜、獲獎(jiǎng)情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量等作為科技成果評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)和人才計(jì)劃評(píng)審的參考依據(jù)。科學(xué)確定個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)，堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)過(guò)分重排名、爭(zhēng)排名的不良傾向。

（九）創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)工具和模式。加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)理論和方法研究，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開(kāi)發(fā)信息化評(píng)價(jià)工具，綜合運(yùn)用概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測(cè)、創(chuàng)新大賽、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估以及扶優(yōu)式評(píng)審等方式，推廣標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)。充分利用各類(lèi)信息資源，建設(shè)跨行業(yè)、跨部門(mén)、跨地區(qū)的科技成果庫(kù)、需求庫(kù)、案例庫(kù)和評(píng)價(jià)工具方法庫(kù)。發(fā)布新應(yīng)用場(chǎng)景目錄，實(shí)施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程，在重大項(xiàng)目和重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施中運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果。

（十）完善科技成果評(píng)價(jià)激勵(lì)和免責(zé)機(jī)制。把科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為核心要求，納入高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評(píng)估政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估管理機(jī)制，明確國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動(dòng)，鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)建立成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責(zé)，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責(zé)任，堅(jiān)決查處腐敗問(wèn)題。

三、組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。科技部要發(fā)揮主責(zé)作用，牽頭做好科技成果評(píng)價(jià)改革的組織實(shí)施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評(píng)估，教育部、中科院、工程院、中國(guó)科協(xié)等相關(guān)單位要積極主動(dòng)協(xié)調(diào)配合。行業(yè)、地方科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評(píng)價(jià)的指導(dǎo)推動(dòng)、監(jiān)督服務(wù)工作。各有關(guān)部門(mén)、各地方要在本意見(jiàn)出臺(tái)半年內(nèi)完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)規(guī)章制度制修訂工作。

（二）開(kāi)展改革試點(diǎn)。選擇不同類(lèi)型單位和地區(qū)開(kāi)展有針對(duì)性的科技成果評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)，探索簡(jiǎn)便實(shí)用的制度、規(guī)范和流程，解決改革落地難問(wèn)題，形成可操作可復(fù)制的做法并進(jìn)行推廣。

（三）落實(shí)主體責(zé)任。科技成果評(píng)價(jià)實(shí)行“誰(shuí)委托科研任務(wù)誰(shuí)評(píng)價(jià)”、“誰(shuí)使用科研成果誰(shuí)評(píng)價(jià)”。各科技評(píng)價(jià)組織管理單位（機(jī)構(gòu)）要切實(shí)承擔(dān)主體責(zé)任，對(duì)照本意見(jiàn)要求在一年內(nèi)完成相關(guān)科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法制修訂任務(wù)，提升專(zhuān)業(yè)能力，客觀公正開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)。

（四）營(yíng)造良好氛圍。進(jìn)一步落實(shí)“放管服”改革要求，嚴(yán)格制度執(zhí)行，注重社會(huì)監(jiān)督，強(qiáng)化評(píng)價(jià)活動(dòng)的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅(jiān)決反對(duì)“為評(píng)而評(píng)”、濫用評(píng)價(jià)結(jié)果，防止與物質(zhì)利益過(guò)度掛鉤，杜絕科技成果評(píng)價(jià)中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。要加強(qiáng)政策宣傳解讀，及時(shí)總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)做法，積極營(yíng)造良好的評(píng)價(jià)環(huán)境。

國(guó)務(wù)院辦公廳

2021年7月16日